【监督治理专题】标杆案例：某省属高端装备制造龙头企业审计内控信息平台建设实践

作者：慧点科技 来源：慧点科技 时间：2025-06-05

客户介绍

该企业是我国高端装备制造领域的标杆之一，作为区域性国资集团的重要产业平台。在创新方面，曾多次获得国家级科技奖项与知识产权领域最高荣誉，已成为国企改革领域的经典范式

建设背景

近年来，该国企面临新业务、新业态、新生意的快速发展和不断多样化的挑战。在应对变化和发展的过程中，对审计、风控提出的新要求，需要创新技术手段迅速发现风险，准确定位、有效整改问题，通过持续监督、全数字化等方式，常态监督集团经营情况及风险情况，以数字化方式构建与集团管理体系和管理能力相匹配的监督体系，为企业高质量发展提供监督保障。

建设内容

本次项目建设内容主要是搭建审计与风控管理基础平台。

01 建立审计管理应用，构建基于风险导向审计的理念，提供审计计划制定、审计项目实施、审计整改跟踪的全过程规范化管理，通过固化审计作业指引和模板等审计工作标准和规范，提升审计效率和质量，促进问题有效整改。

02 建立风控管理应用,风控业务全流程规范化管理；实现风险识别、分析、评价、应对全流程闭环管理，规范企业风险管理工作流程，实现风险管理工作各环节无缝衔接、流程闭环；实现内控矩阵、内控评价、缺陷整改、内控报告等内控工作的规范化、标准化管理，促进企业内控体系的不断优化，提升企业内控评价质效。

03 与审计数据分析系统集成，实现疑点数据派工、查证管理。

建设成效

01 集中统一、规范作业

通过统一计划、资源整合等，实现对集团各层级的集权管理与控制，建立集中的内审工作体系，促进内审功能职能转变；

建立统一的作业规范和质量规范，提升内部审计质量与效率；

建立统一完整的知识体系，培养掌握专业知识方法技能的审计团队。

02 强化整改、落实效果

构建长效机制，进行实时动态跟踪，强化责任落实，提升问题整改及时性及整改效率；

建立成果运用机制，提升整改结果运用水平，强化成果运用，实现价值创造。

03 智能搜索、靶向定位

智能搜索，便捷快速的“百度式”检索功能，依据权限划分为使用人员提供检索功能，用以满足对历年审计项目、相关知识（法规、制度等）的结构化与非结构化数据或文件的检索；

历史数据搜索，对历史审计项目所有资料文件按照年度、项目名称进行批量导入，并对文件依据权限检索。

04 平台构建、融合管理

构建审计、风险、内控一体化管理平台，实现业务融合管理，通过整合资源、优化流程、强化技术应用等方式提升企业的整体管理水平，增强企业的合规性和运营效率，保障企业的可持续发展

可持续发展

未来，随着AI、大数据分析等技术的深度应用，该国企构建的审计、风险、内控一体化管理平台将进一步向智能化、实时化、生态化方向发展，成为企业数字化转型的核心基础。