【监督治理专题】④：大模型赋能企业合规管控

作者：慧点科技 来源：监督治理专题 时间：2025-06-05

近期，国务院国资委和金融监管总局对中央企业及金融机构提出新要求：应当利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置；要运用信息化手段将合规要求和业务管控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。

智能合规系统

慧点科技智能合规系统V9 以嵌入技术、自然语言处理（NLP）、数据挖掘技术为核心，实现制度管理、合规审查、合规风险管控等工作的全覆盖，推动合规标准化运作。将合规要求、风险提示嵌入业务流程，自动提示/截停违规行为，强化过程管控。通过采集分析企业内外部数据，实现对重点领域、关键节点的违规线索筛查，提升合规风险洞察能力。系统打造制度标签化、制度文本解析、制度冲突检测等智能合规场景，提高合规管理效能，增强企业依法合规经营水平。

亮点介绍

01 嵌入技术打破两层皮困局，让合规要求融入业务

传统合规管理常陷于“制度挂在墙上、流程停在纸上”的执行瓶颈，本系统以风险导向为核心，以合规三张清单（风险清单、岗责清单、流程管控清单）为基础，以管理薄弱环节为重点，通过嵌入技术将合规要求嵌入合同管理、采购审批、资金支付等核心业务系统，在关键环节自动识别并提示/截停材料缺失、权限越界等违规行为，严守合规红线。

02 大数据挖掘算法驱动精准化合规风险洞察

系统以数据湖/数据仓库/数据中台作为底座，整合企业内外部多源异构数据，运用数据挖掘算法构建合规风险模型，精准识别苗头性风险。例如： 采购价格风险：系统自动标识异常报价记录，寻找价格偏离过大的异常数据，并对价格虚高的供应商进行预警。 围标串标风险：系统通过关联规则找出频繁参与投标的供应商组合，结合报价趋同性和股权关联度评估围标串标嫌疑。

03 制度解析提炼，推进合规准则落地

系统对制度文本进行深度语义解析，系统化识别并标注禁止性、强制性、倡导性等标签，将制度要求与企业内部门岗位、流程环节进行关联，智能提炼形成合规要求并嵌入OA、ERP等业务系统流程节点，形成强制校验点，实现从制度文本到执行准则的转化。

04 制度冲突监测，化解制度打架难题

企业制度体系中条款矛盾、要求冲突的问题导致执行层面临决策困境。本系统依托自然语言处理模型精准识别制度体系中语义冲突、交叉重复、责任真空等风险点。在此基础上生成专业化分析报告，以可视化方式呈现制度矛盾的具体位置、冲突类型及影响范围，协助合规管理部门精准定位管理盲区，推动制度体系的优化与整合。

慧点科技·智能合规

作为深耕管理领域20余年的厂商，慧点科技在智能合规领域服务了数百家客户，包括中国国新、中国信科、广新集团、云南机场、中银消金、广发证券等企业，在制造、能源电力、金融、投资、交通等行业有着深耕经验。为企业合规数智化转型赋能，助力企业防控合规风险，切实提升企业核心竞争力和治理水平。

典型案例