上海航标处“制度+流程+信息化”三位一体内控体系

作者：慧点科技 来源：慧点科技 时间：2024-07-18

客户评价：

项目建设重点围绕内部控制风险防范和服务业务管理，打造了符合上海航标处内部业务开展规范和风控防控的信息化平台，保证了项目的高质量和高效率。

上海航标处成立于1988年4月，位于上海市浦东新区，是东海航海保障中心直属基层单位。截至2023年底，上海航标处管辖各类航标共1579座，自有工作船艇4艘，其中大型航标作业船2艘，小型航标巡检船2艘。上海航标处除在本部拥有一个设施完备的航标主基地外，还在长桥、五好沟、横沙、小洋山等处设有航标分基地，使之具有更加高效、快速的应变能力。

管理难点

上海航标处经济活动体量大（年均预算支出一亿元以上），经济活动复杂，管理难度大、耗费精力多，以信息化手段实施全面的经济活动内控运行势在必行

建设目标

#保障制度执行  规范内部管理

01 充分运用现代科学技术手段将优化后的制度体系借助系统予以落地。

02 实现审批流程固化，管控手段内嵌，用“机控”取代“人控”，确保各项管理制度不折不扣落实执行到位。

＃强化风险防控  规范权力运行

01 事前立规矩

通过信息化手段将制衡机制、授权审批嵌入日常业务和经济活动管理流程中。

02 事中控过程

对各类经济行为开展实时监控，对潜在违规行为实时预警，及时掐断风险苗头。

03 事后有手段

全过程数据留痕，实现多维度的关联统计及分析，有助于及时发现问题和落实整改。

建设思路

立于全局、计之长远，交通运输部海事局提出了坚持“三基”为本、“四化”为先，切实铸牢“主角”意识，深入推进落实开创海事现代化发展新格局的“12395”总体工作思路。作为我国三大航海保障中心之一，东海航海保障中心坚持强力固本，着力推进内部管理能力建设，开创东海航保现代化发展新格局。上海航标处落实相关指示要求和工作部署，创新优化管理方式方法，创建全要素流程化管理模式，探索开展经济活动管理平台建设，以管理的提质增效巩固事业发展基础。

按照东海航海保障中心发展规划与智能航保顶层设计的指导要求，上海航标处携手慧点科技依托航标综合业务系统，构建业务标准统一、管控规则内嵌、操作功能完善、内控监管实时、网络安全可靠的经济活动管理平台，旨在实现内控制度系统化、经济活动流程化、责任智能透明化、内部管理智能化。

建设效果

该项目建设坚持目标导向、问题导向、法治思维和创新方式，以提升经济活动运行质量和效率、全面控制廉政风险、提升治理体系和治理能力现代水平为核心，建立健全与“一流航海保障”目标相匹配的高质量经济活动管理体系，实现责权统一、流程科学、运行顺畅、智能便捷，为海事航保事业高质量发展提供坚实的支撑。

01 实现对经济活动的全流程管理

上线4个月，实现1523个业务流程的办理，其中1413个流程已办结，110个流程正在办理中。其中：

预算事项：共计发生2个业务流程

支出事项：共计发生261个业务流程

采购事项：共计发生240个业务流程

合同事项：共计发生1020个业务流程

已完成2967万元预算资金的审批支付

02 实现对权力运行的全过程监督

目前系统中已实现52条强制规则控制

每条规则辅以多个控制点的实时提醒

驳回243次不符合制度和规则的业务办理

实时更新规则要求和提醒内容

全过程留痕，可实时追溯，公开透明，责权清晰

03 实现工作效率的大幅度提升

系统运行以来，单个业务流程节点办理的最短时长为2分钟，最长时长为23.69小时.

线上流转，不用跑腿

规则内嵌，自动校验

流程固化，要求清晰