慧点科技
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慧点合规业务发展历程
开始研究企业的内控、合规管理从COSO框架入手,建立企业内控合规体系 2004

以在美上市公司内控合规、风险管理建设为主

  • 中国移动
  • 中国人寿
  • 中国航空
将内控管理思路引入到证券行业,开始探讨合规管理业务如何通过信息系统实现 2008

以法规库及合规报告、合规检查为主

  • 国信证券一期
  • 江南证券
  • 齐鲁证券
  • 湘财证券
合规系统服务于合规部,成为合规部门的工作平台,重点解决合规部门的日常工作事务电子化 2009
-
2012

以合规流程为中心,搭建合规工作平台

  • 恒泰证券
  • 第一创业证券
  • 国金证券
  • 华林证券
  • 中投证券
  • 兴业证券
利用传统风控、合规信息化优势经验逐步介入保险行业 2011
-
2013

以传统风控、合规经验,介入保险公司风控、合规

  • 国寿寿险
  • 人保集团
  • 国寿财险
  • 人保财险
  • 生命人寿
  • 中华保险
总结人保、国寿等大客户实施经验,结合监管要求,形成专业的偿二代信息化解决方案,快速满足企业需求 2014
-
2017

率先推出偿二代信息化产品,快速响应市场需求

  • 中华保险
  • 泰康集团
  • 国寿集团
  • 华泰集团
  • 阳光人寿
  • 中国信保
合规、内控和操作风险的管理整合
  1. 操作风险点及控制点和控制识别实现共享;风险控制效果为检查评价执行提供参考;LDC和KRI结果可以作为检查评价计划的依据
  2. 符合性和实质性测试的结果可以作为LDC收集和KRI设置的依据;控制识别可以作为RCSA提供参考
  3. 合规检查的结果可以作为RCSA评估的依据
  4. LDC的结果和KRI的异常可以作为合规检查依据
  5. 合规检查的范围、结果可以作为制定检查计划的依据
  6. 检查评价执行识别的缺陷可以作为制度更新的信息依据
系统价值
满足外部监管要求:以保监会合规风险管理办法为产品设计依据,合规报告自动生成,对外满足监管机构报送要求;
提升合规风险防范能力:通过系统实现合规检查及合规信息报送功能,及时高效了解公司合规风险状况,快速决策,提升合规风险防范能力;
构建合规管理闭环管理体系:通过平台搭建,打通业务数据关联,构建可持续优化的闭环合规管理体系;
提升合规管理的效率及效果:固化表单,统一标准,信息获取、高效统计,全面提升合规管理的效率和效果。
以保监会合规管理监管规则为依据,通过系统的实施,帮助保险公司建立“及时、准确、独立、有效“的合规管理体系。