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审计信息系统解决方案

“内部审计”作为现代企业管理的重要组成部分,其内部监督、评价、咨询服务三大职能在增加企业价值,改善企业运营,促进企业持续健康发展,服务企业战略目标达成等方面均有十分重要的意义。

一、审计业务面临的困惑

当前,企业内部审计工作面临的主要问题/困惑有:

组织庞大,管理分散:企业地域广,难以对分支机构进行统一管控,审计规范及方法不一致。

审计项目管控难:审计人员少,审计任务重,时间要求越来越紧,质量要求越来越高,审计人员如何提升效率和质量?

审计手段落后:企业信息化发展迅猛,被审计单位业务提供的信息日益及时,对审计的时效性及可靠性提出了更高的要求。

关键风险难以掌控:审计人员忙于日常项目审计工作,审计范围小,反应滞后,对关键流程无法实时监控,风险预见能力弱。

对领导决策支撑弱:审计数据分散,整合分析能力弱,对领导决策无法提供有力支持。

知识总结和共享不足:实践中形成的审计方法、审计框架、工作模版等经验基本都保存在个人手中,无法形成审计知识的总结、传递、共享。

二、功能架构

“慧点科技内审系统”,包括风险评估管理、审计计划管理、审计项目管理、整改跟踪、审计基础管理、持续审计(数据分析)、审计资源管理、档案管理、知识库、统计分析等功能模块。

(一) 审计门户:提供相关信息动态和知识库的内容展现,以及个人待办、工作日历等工作平台,并提供审计资源、审计项目、审计发现、跟踪整改等相关统计分析报表,为领导决策提供数据支持。

(二) 风险评估管理:通过问卷调查等方式进行风险信息的收集及评估,确定公司存在重大风险的业务;以风险为导向,为制定年度审计计划时审计范围的确定提供参考。

(三) 审计计划管理:编制年度审计计划,系统支持自动下发到下属公司,通过“计划跟踪”监控项目的进展情况。

(四) 审计项目管理:依托平台开展审计项目,实现审计项目的准备阶段、实施阶段、报告阶段的全过程管理。系统提供规范化的审计工作底稿、审计发现表,实现审计工作的规范化,通过流程及权限控制,提升审计工作质量管理。

(五) 整改跟踪:对项目过程中产生的审计发现,进行项目后持续整改跟踪,可实时查看整改部门整改情况,进一步减轻“重审计、轻整改”的现象。

(六) 审计基础管理:针对审计作业过程中的审计程序及审计程序模版进行统一管理与维护,为审计作业提供内容支撑。

(七) 持续审计(数据分析):在系统中固化数据分析规则,同时获取业务系统中审计分析需要的数据信息,来实现对审计对象的持续、动态、远程的数据采集和分析,实时或短时间内获取审计信息和证据。

(八) 审计资源管理:主要实现对审计机构、内部审计人员,以及外聘中介机构集中维护管理,以优化全网资源配置及调度能力,加强审计队伍的执行力,支撑内审工作的有效开展。

(九) 档案管理:对审计项目资料档案进行统一管理,实现审计项目档案的统一归档收集,有利于审计经验传承。

(十) 知识库管理:搭建全网分层共享的知识管理体系。实现知识收集和共享一体化,促进经验积累、审计人员能力共同提升。

(十一) 统计分析:主要提供对系统中各类数据进行统计分析,如:审计项目信息、审计发现信息、整改跟踪信息等,以各类图表的方式进行展现,并支持导出功能,为审计人员撰写报告,领导决策提供支撑。

三、价值主张

系统平台的价值集中体现在:

集团架构——支持多层级的集团管控架构,统一计划、资源整合、过程监控、协同联动,实现集中式或分布式部署,支持集中模式下分权分域管理。

平台支撑——全面应对外部监管与自身发展的要求,提供包括审计管理及作业、非现场审计数据分析的一体化整体解决方案,提升企业内部审计管理水平。

风险导向的全业务审计——支持支持财务审计、内部控制审计(内控评价)、经济责任审计、建设项目审计、审计调查、专项审计等全业务审计,而不仅仅是财务审计。

行业参考样本——提供交通行业/保险证券/能源电力等行业审计框架(风险监控模型)的参考样本

全方位服务模式——提供“产品+服务”的实施模式,并提供量身定制的咨询服务、系统开发服务、售后服务等。

风控一体化的整体规划——可与内控(合规)、风险管理系统数据共享,相互促进。

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